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2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(2)

2013-05-16 15:34:00 上海人才培训市场
21.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股,是按照(  )分类。
A.股东的权利和义务
B.投资主体的不同性质
C.流通受限与否
D.按剩余资产分配顺序
22.优先股票的“优先”主要体现在(  )。
A.对企业经营参与权的优先
B.认购新发行股票的优先
C.公司盈利很多时,其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余资产清偿的优先
23.下列说法中,不属于债券票面要素的是(  )。
A.债券的票面价值
B.债券的到期日期
C.债券承销机构的名称
D.债券的票面利率
24.受利率风险影响较大的债券是(  )。
A.短期债券
B.中期债券
C.长期债券
D.浮动利率债券
25.下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中,正确的是(  )。
A.利率风险对债券的影响较大
B.率风险对股票的影响较大
C.利率风险对股票和债券的影响同样大
D.股票和债券受利率影响不大
26.下列关于债券票面要素的描述中,错误的是(  )。
A.流通市场发达,债券容易变现,长期债券能被投资者接受
B.未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券
C.面金额定得较小,有利于小额投资者购买,持有者分布面广
D.为了弥补自己临时资金周转之短缺,债务人可以发行短期债券
27.下列关于债券发行主体的论述中,正确的是(  )。
A.金融债券的发行主体是银行
B.司债券的发行主体是股份公司
C.记账式债券的发行主体是非股份制企业
D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业
28.下列关于地方政府债券的论述中,正确的是(  )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”
29.在国际上,(  )的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.赤字国债
30.下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中,错误的是(  )。
A.针对个人投资者,不向机构投资者发行
B.采用实名制,不可流通转让
C.收益安全稳定,由人民银行负责还本付息,免缴利息税
D.采用电子方式记录债权
31.发行对象仅限于个人的国债是(  )。
A.储蓄国债(电子式)
B.记账式国债
C.战争国债
D.凭证式国债
32.从1999年开始,我国银行间债券市场开始以(  )为发行主体发行浮动利率债券。
A.中央银行
B.商业银行
C.证券公司
D.政策性银行
33.我国首次发行境内外币金融债券是在(  )年。
A.1991
B.1993
C.2000
D.2002
34.可转换公司债享受转换特权,在转换前与转换后的形式(  )。
A.分别是股票、公司债
B.分别是公司债、股票
C.都属于股票
D.都属于债券
35.对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中公司债券不得随便增加,债券未清偿之前股东的分红要有限制的是(  )。
A.不动产抵押公司债
B.信用公司债
C.保证公司债
D.收益公司债
36.外国债券的发行一般由(  )的金融机构、证券公司承销。
A.投资者所在国
B.发行者所在国
C.发行地所在国
D.第三国
37.下列说法中,不正确的是(  )。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入,又要追求长期增值,通常是把资金集中投资于股票和债券,以保证资金的安全性和盈利性
B.在成长型基金中,还有更为进取的基金,即积极成长型基金
C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的
D.成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
38.认购公司型基金的投资人是基金公司的(  )。
A.债权人
B.收益人
C.股东
D.委托人
39.公司型基金在组织形式上与(  )类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A.合资公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.集团公司
40.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中,不正确的是(  )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B.对基金管理人而言,处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理,自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立