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证券从业考试证券市场自律管理

2013-05-11 19:33:00 上海人才培训市场
证券交易所的主要职能:
1、为组织公平的集中交易提供保障。
2、提供场所设施
3、公布证券交易即时行情,并公布。
4、指定交易、管理规则等
5、对证券交易实时监控
6、对上市公司披露信息进行监督
7、因突发事件可以技术性停牌;因不可抗力可以临时停市。
证券业协会成立于1991年。证券公司应加入协会。□职责:
1、教育和组织会员遵守证券法律法规
2、依法维护会员的合法权益
3、收益整理证券信息,为会员提供服务
4、指定会员规则,组织从业人员培训和开展交流
5、对纠纷进行调解。
6、组织会员就发展等进行研究
7、监督检查会员行为。http://www.001training.com
具体表现:对会员单位的自律管理;对从业人员自律管理:从业资格管理、培训、从业人员准则和道德规范、从业人员诚信信息管理;代办股份转让系统实行监督管理。
从业资格,参加从业考试。通过证券经营机构申请执业证书。取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,注销其执业证书。
从业人员诚信信息记录的内容包括:基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息
证券从业人员行为规范的内容包括:正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法。保证性行为和禁止性行为(浏览一遍句头即可)。
(2、3、4、5四章是一个知识体系:证券产品,一般学员债券和金融衍生产品失分率高)