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证券从业考试证券公司

2013-05-07 15:50:00 上海人才培训市场

证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。

我国第一家专业型证券公司—深圳特区证券公司于1987年成立,1998年,我国《证券法》出台。2006年新修订《证券法》实施,对证券公司实行按业务分类监管,不在分为综合类和经纪类;建立以净资本为核心的监管指标体系。
设立证券公司应当具备:
1、公司章程(一目了然)
2、主要股东持续盈利,3年无违法违规,净资产不低于2亿元
3、法定注册资本
4、人员任职资格和从业资格
5、完善制度
6、合格场所和设施
7、其他
注册资本要求(多选、单选):
证券公司注册资本最低限额与从事业务种类直接挂钩:
1、经营证券经纪、投资咨询、财务顾问三业务,最低限额5000万元。
2、经营承销与保荐、自营、资产管理、其他业务四业务中任一项,为1亿。
3、经营以上四业务中任两项以上的,为5亿。
注册资本应当是实缴资本。
未经中国证监会审批,任何单位和个人不得经营证券业务。证券监管机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或不批准的书面决定。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内向证券监管机构申请经营证券业务许可证。
重要事项变更须经证券监管机构批准(多选):证券公司设立、收购或撤销分支机构;变更业务范围或注册资本;变更持有5%以上股权的股东、实际控制人;变更公司章程;合并、分立、变更公司形式;停业、解散、破产。(大多一目了然)
证券公司主要业务(以上七大业务,相关内容等交易再复习)
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